省安監局關于2011年以來安全評價工作情況的通報

鄂安監發［2012］102號

各市（州）、直管市、林區安監局，各安全評價機構：

根據《安全評價機構管理規定》（國家安全監管總局令第22號）和《湖北省安全評價機構監督管理實施辦法》（鄂安監發〔2012〕19號，以下簡稱《監管辦法》）、《湖北省乙級資質安全評價機構考核細則（暫行）》（鄂安監發〔2011〕278號，以下簡稱《考核細則》）的規定和要求，省安監局于近期組織相關專家對全省安全評價機構進行了年度檢查考核，隨機抽查評審了安全評價報告，收集了市州、直管市、林區安監局和部分被評價單位對評價機構從業行為的反饋意見，對群眾舉報或反映的問題進行了調查核實。綜合上述情況，總體看，2011年以來，在各地安監部門及各安全評價機構的共同努力下，全省安全評價監管機制進一步健全，機構技術支撐能力進一步增強，從業行為進一步規范，發揮技術服務作用進一步明顯。現將有關情況通報如下：

一、2011年以來安全評價工作主要成績

2011年以來，各級安監部門采取有力舉措，強化安全評價機構監管，我省安全評價工作呈現健康有序發展趨勢。

（一）安全評價監管制度進一步完善。2011年以來，省安監局先后出臺了《湖北省安全評價機構發展布點規劃》（以下簡稱《布點規劃》）、《監管辦法》和《考核細則》，進一步完善了我省安全評價機構監管制度。一是按照“整體規劃、合理布局、總量控制、適度發展”的基本思路，本著地區和行業分布合理，區域內行業和機構數量平衡，鄰近區域機構和行業互補，實現無空白地區、無空白行業的原則，提出了《布點規劃》，解決了全省安全評價機構布局不夠合理，發展不夠平衡，功能不夠完備，業務范圍過于集中，導致市場競爭無序，評價行為不規范等問題。二是新出臺的《監管辦法》細化了機構資質條件，明確了審批環節和程序，區分了各級安監部門監管的職責和任務，解決了機構設立、審批彈性過大、不易把握和機構監管責任不清、任務不明、機制不全的問題。針對評價行為不規范的情況，在集中整理法律規章中涉及評價違法行為處罰條款的基礎上，重點解決了管理空白和違法處罰夠不著、違背職業準則影響惡劣等管控無抓手的問題。三是對安全評價機構實行“雙七條”考核，即7條必備標準，缺一即予否定，7條管理標準細化成52條小項內容，實行百分考核，實施動態管理，改變了過去資質一批管3年的做法。

（二）安全評價監管機制進一步健全。通過安全評價報告責任倒查、安全評價機構負責人約談、外省安全評價機構備案和安全評價報告相關信息網上公開等機制的建立，有效地推動了各安全評價機構責任意識的建立。通過全面清理安全評價機構及評價人員基本情況并向社會公告、開展安全評價機構監管和從業行為專項治理以及安全評價人員培訓等一系列活動，有效地促進了評價人員業務素質和安全評價機構的技術服務質量的提高。

（三）安全評價機構技術支撐能力進一步增強。目前，我省共有甲級資質安全評價機構5家、乙級資質安全評價機構13家。在上述機構注冊的安全評價師共411人，其中，新增加評價師98人，另有注冊安全工程師227人。各評價機構的辦公場所、固定資產、注冊資金、通用設備、評價人員隊伍等資質條件均保持良好。湖北安源安全環保科技有限公司、湖北寰安安全咨詢有限責任公司、湖北九泰安全技術有限公司、湖北天安科技有限公司等機構購置了辦公房產和專用設備，改善了工作條件，機構整體實力明顯增強。恩施恩康安全技術咨詢評價有限責任公司開發應用了評價報告管理系統，評價報告實現了網上審核。安全評價機構技術服務條件的改善，評價人員綜合素質的提高，日常監督管理的加強帶動了評價活動的規范和評價質量的提高。2011年全省安全評價機構共完成安全評價報告1493個，指出安全隱患5941項，提出整改措施與建議9200條，為全省安全生產形勢持續好轉做出了積極貢獻。

二、存在的主要問題

通過對安全評價機構的全面檢查考核、對相關問題的調查了解，我省安全評價還存在機構資質條件不穩定，內部管理有待加強；重經濟效益，輕風險控制；重報告數量，輕過程控制等問題。

（一）過程控制有待加強。部分安全評價機構對過程控制文件的培訓和學習不到位，評價人員特別是質量過程控制管理人員對過程控制文件內容掌握不夠好，導致過程控制不規范，評價報告質量不高。少數安全評價機構對評價過程控制疏于管理，難以起到審核把關、保證評價報告質量的作用。一是風險分析流于形式。風險分析應在項目合同簽訂之前進行。但有的安全評價機構風險分析在項目合同簽訂之后，有的記錄不規范，甚至有黃岡東方安全檢驗所等少數安全評價機構的個別項目沒有進行風險分析。二是評價報告內部審核不細致。少數安全評價機構存在評價報告內審由項目組成員實施，過程控制審核由非過程控制負責人進行的現象。三是評價報告簽名不一致。同一份評價報告內部審核記錄簽名與評價報告簽名表的簽名不一致；同一安全評價機構同一個評價人員在不同的評價報告上簽名不一致，未參加評價報告審核的人員也盲目簽名。北京達飛安評管理顧問有限公司評價報告簽名問題尤為突出（涉及項目組成員李春和技術負責人張正云）。四是報告審核記錄不詳細。有的安全評價機構審核記錄只有簽名，沒有審核內容，甚至是空表，有的機構對修改內容沒有處理意見和結果。

（二）標準制度的更新與落實有待加強。一是標準制度更新不及時。安全評價機構普遍存在法律法規和技術標準更新不及時，評價報告引用標準過期或引用不全等問題。尤其是武漢興業礦山安全評價咨詢有限公司，在國家安全監管總局檢查考核時指出該問題后，再次被發現這一問題（涉及項目組成員鄧航、周德紅）。二是內部管理制度不健全。根據相關規定，安全評價機構應該建立14項管理制度，檢查中發現有部分安全評價機構未按要求完善制度。有些機構的制度沒有結合實際情況及時修改，相關內容陳舊，針對性和操作性不強。三是標準制度落實不力。有些建立了制度，但沒有認真執行。特別是對省安監局新出臺的《監管辦法》和《考核細則》沒有認真地宣貫，相關要求沒有落實到位。

（三）內部管理有待嚴格。一是檔案管理不夠規范。部分機構檔案管理員對檔案管理的內容和要求不清楚，方法和流程不熟悉，業務素質有待于提高。有的機構未建立檔案索引，未留存評價報告的送審稿，個別機構的評價報告、影像資料還留存在評價人員手中，未進行歸檔管理。二是個人業績記錄不全。部分機構對業績統計、上報的內容和要求不清楚，沒有建立業績記錄、統計機制，平時沒有進行詳細記錄，統計上報時要素不全。三是日常管理不到位。表現在對機構資質條件的保持上不夠重視，評價人員勞動合同和技術專家聘用協議續簽、“四險一金”繳納、評價報告歸檔、業績記錄等沒有及時按期辦理等方面。

（四）評價收費偏低。按照2009年出臺《湖北省安全評價行業收費指導意見》，各機構均未達到收費指導價格要求，部分機構收費大幅低于指導價格。宜昌安特安全評價設備監理有限責任公司對湖北興瑞化工有限公司6萬噸/年有機硅單體項目驗收評價項目收費指導價為30萬元，合同額僅為3萬元。

（五）報告質量有待提高。一是少數評價報告存在疏漏。如對內外部距離符合性評價結果缺少數據支撐。二是現場勘查不仔細。部分評價報告對項目周邊環境闡述不細致，危險有害因素的分析針對性不強。三是影像資料不齊全。部分評價報告缺少現場影像資料，特別是缺少可能存在地質災害的環境和存在重大隱患的場所以及企業整改情況等相關影像資料。四是部分評價報告附件不齊全。如缺少特種設備檢驗報告、防雷檢測報告、安全設施檢測檢驗報告、勘察設計單位出具的有效圖紙等。

（六）資質條件不夠穩定。一是個人保險繳費不足。有的機構繳納的險種不齊全，有的未能按期繳納，個別機構僅能提供少數專職評價人員的有效繳納證明，不能有效證明其專職評價人員數量，如宜昌安特安全評價設備監理有限責任公司僅能提供為5名專職安全評價人員繳納的勞動保險有效證明，按照《考核細則》規定的評價機構資質7條必備標準，缺一即予否定的要求，該公司屬考核不合格。二是通用設備配備不足。個別機構的個體防護用品和計算機未達到安全評價人員每人一套的要求。三是技術負責人數量不足。個別機構配備的技術負責人不能滿足所申報專業的需要，甚至有個別機構技術負責人不具備資格條件。

三、下一步工作要求

安全評價是加強安全生產的基礎性工作，是安全生產過程控制的前置手段，是安全監管機構依法行政的重要依據。各地安監部門、安全評價機構必須著眼全局，進一步增強做好安全評價工作的責任感和緊迫感，采取有效措施解決當前安全評價領域存在的突出問題。

（一）要切實加強安全評價管理。各級安監部門要依據國家安監總局和省安監局印發的相關文件精神，突出評價行為監管重點，對轄區內開展評價活動的機構實施跟蹤管理，及時發現和糾正問題。各安全評價機構要修改完善過程控制文件和內部管理制度，進一步明確崗位任務和人員職責，加強對安全評價人員的安全風險意識和責任意識教育，督促評價人員認真執行過程控制程序和各項制度。要加強對評價人員的管理，督促評價人員遵紀守法，推進安全評價機構健康有序發展。

（二）要嚴格規范評價行為和過程控制。各安全評價機構及從業人員要樹立正確的服務方向，在追求經濟效益的同時，始終把社會效益和為安全生產服務的理念放在首位。要嚴格自律，有序競爭，遵循客觀公正、誠實守信、公開競爭的原則，依法依規開展安全評價活動。堅決杜絕評價活動不到現場、非項目組成員盲目簽字、為非本機構注冊評價人員提供的報告隨意蓋章、低價惡意競爭等行為和現象。要牢固樹立堅持標準開展安全評價活動的理念，著力克服內部管理薄弱環節，創新量化管理和模塊化管理等管理模式，確保過程控制的各個環節、各項內容、各類人員到位，確保安全評價工作質量。

（三）要加大機構自身建設力度。評價機構要樹立長遠發展、做專做強的目標，加大人才引進和培養力度，特別是要加大技術骨干培養力度，塑造年齡結構、學歷層次、專業搭配合理的專業技術隊伍，堅決杜絕少數評價人員坐班，大部分評價人員兼職掛靠的現象。要加快信息化建設步伐，探索評價報告過程控制管理模式，提高評價活動和內部管理的科技含量，夯實基礎，提升實力，增強機構發展后勁。

（四）要認真組織自查與整改。各機構要加強對新出臺的制度標準、管理規定的查新與宣貫，要嚴肅對待省安監局這次檢查考核中發現的問題，對近年來的管理情況和評價報告進行一次全面清理，舉一反三，尤其是針對過程控制方面的問題，要結合新出臺的制度標準、管理規定的宣貫，開展自查自糾，認真進行整改，確保問題的有效解決。今后，省安監局將采取執法檢查、年度考核、報告抽查、重點檢查等多種形式進一步強化監管，對檢查中發現的問題予以實名通報，對問題嚴重或整改不到位的機構或評價人員將依法依規嚴肅處理。

二〇一二年五月三十日